為深入學(xué)習貫徹習近平法治思想，落實(shí)全面依法治國戰略部署，不斷提升中央企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)管理水平，國務(wù)院國資委將2022年確定為中央企業(yè)“ 合規管理強化年”。中國航天科技集團有限公司全面落實(shí)“合規管理強化年”工作要求，把“合規管理強化年”工作納入黨組工作要點(diǎn)，由合規管理委員會(huì )統一領(lǐng)導、部署推進(jìn)。集團公司黨組書(shū)記、董事長(cháng)吳燕生擔任合規管理委員會(huì )主任，總經(jīng)理、黨組副書(shū)記張忠陽(yáng)和黨組成員、總會(huì )計師方世力擔任合規管理委員會(huì )副主任，并明確了總法律顧問(wèn)為合規管理負責人，深入推進(jìn)合規管理。

集團公司組織各單位按要求開(kāi)展合規風(fēng)險全面排查，進(jìn)一步加強融合型體系研究，強化跟蹤督導，健全工作機制，推動(dòng)提升依法合規經(jīng)營(yíng)管理水平，保障集團公司穩健發(fā)展。

一個(gè)方案貫穿到底

3月3日，集團公司召開(kāi)“合規管理強化年”部署動(dòng)員會(huì )，張忠陽(yáng)在全系統范圍內做了動(dòng)員部署。會(huì )議傳達學(xué)習了國務(wù)院國資委和集團公司關(guān)于“合規管理強化年”的工作部署和相關(guān)精神，宣貫了集團公司“合規管理強化年”工作實(shí)施方案和工作要求，并對集團公司“合規管理強化年”的重要任務(wù)、工作安排、實(shí)施要求以及相關(guān)注意事項進(jìn)行了解讀。

集團公司結合實(shí)際，研究制定了《中國航天科技集團有限公司“合規管理強化年”工作實(shí)施方案》，穩步推進(jìn)“合規管理強化年”任務(wù)落實(shí)落細。該方案進(jìn)一步明確了5個(gè)方面20項重點(diǎn)任務(wù)，細化分解了56項具體工作措施，明確了責任人和完成時(shí)間，壓準壓實(shí)責任，并制定了一組工作模板，指導各級單位全方位開(kāi)展工作。

集團公司所屬各單位召開(kāi)“合規管理強化年”工作部署會(huì )，積極組織落實(shí)工作方案，細化工作計劃，建立健全工作機制。

四院召開(kāi)法治工作會(huì )暨“合規管理強化年”工作部署動(dòng)員會(huì )，宣講了《四院“合規管理強化年”工作方案》，布置18項重點(diǎn)任務(wù)。

五院組織各部門(mén)、各單位召開(kāi)了合規管理工作推進(jìn)會(huì )，明確了2022年法治建設、規章制度建設、業(yè)務(wù)領(lǐng)域專(zhuān)項治理等32項合規管理核心工作，要求各部門(mén)、各單位提高政治站位、強化合規意識、落實(shí)合規責任、嚴守合規底線(xiàn)，切實(shí)、有效開(kāi)展合規管理各項工作。

八院克服新冠肺炎疫情帶來(lái)的影響，5月1日召開(kāi)合規管理委員會(huì )會(huì )議，就構建“大監督”聯(lián)動(dòng)機制實(shí)施方案進(jìn)行了研討。與此同時(shí)，各單位結合工作實(shí)際，持續完善合規管理制度體系。

一院按照“一本手冊、一份清單”的建設原則，啟動(dòng)《風(fēng)控管理總冊》編制工作，指導院屬單位開(kāi)展風(fēng)控管理工作。

六院在完善業(yè)務(wù)制度和管理流程的基礎上，組織開(kāi)展了11個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域的合規管理研究，從合規風(fēng)險、合規管理入手，結合社會(huì )上已發(fā)生的致使企業(yè)遭受到法律制裁、監管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的案例或事件，找出不合規事件發(fā)生的關(guān)鍵環(huán)節、關(guān)鍵點(diǎn)，確定合規管理底線(xiàn)。

七院7102廠(chǎng)以?xún)炔靠刂茷樽ナ?，通過(guò)梳理312個(gè)風(fēng)險點(diǎn)、605個(gè)控制點(diǎn)，制定605條措施，全面完成一、二、三、四級流程的制定、評審工作，完成新版《內部控制手冊》。

八院將全方面強化海外企業(yè)合規管理納入重點(diǎn)督辦事項，起草了《關(guān)于加強航天機電境外公司管理專(zhuān)項行動(dòng)方案的報告》，對加強海外企業(yè)管控工作進(jìn)行了整體策劃。

財務(wù)公司編寫(xiě)了系列專(zhuān)題《法律合規工作指南》，以“問(wèn)與答”的形式分類(lèi)整理常見(jiàn)的合規風(fēng)險問(wèn)題，并提出具體風(fēng)險防范措施建議。

航天控股確立了“合規全員有責、合規創(chuàng )造價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)理念，并研究制定《航天控股合規管理規定》和《航天控股員工合規經(jīng)營(yíng)行為守則》等合規經(jīng)營(yíng)制度，為合規經(jīng)營(yíng)工作提供了工作指引和行為守則。

探索構建融合型管理機制

始終堅持以“強內控、防風(fēng)險、促合規”為管控目標，集團公司組織開(kāi)展了內控、風(fēng)險、合規“三合一”融合型管理體系研究。

集團公司優(yōu)化“二級管控、橫向三線(xiàn)”融合型組織架構，研究建立總部與所屬企業(yè)兩級縱向管控，業(yè)務(wù)部門(mén)、風(fēng)險管理部門(mén)、審計部門(mén)等橫向三線(xiàn)的整體管理機制。

推動(dòng)合規管理，必須要有完善的制度體系。集團公司健全完善風(fēng)險、內控和合規管理制度，構建“管理規定、管理辦法、管理細則”三級制度框架，制定了《內部控制與全面風(fēng)險管理規定》《合規管理規定（試行）》《合規管理細則（試行）》等規章制度，確定了內控、風(fēng)險、合規融合建設頂層政策要求及通用準則。

此外，集團公司研究制定內控、風(fēng)險、合規“三合一”控制矩陣。按照“風(fēng)險導向化、內控流程化、合規基礎化、評價(jià)標準化、整改精細化”的思路，集團公司研究制定并發(fā)布了12個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險、內控、合規“三合一”控制矩陣，指導風(fēng)險評估、內控評價(jià)及合規管理實(shí)踐，提升工作效率和效果。

與此同時(shí)，各單位積極探索法治框架下法律、審計、合規、風(fēng)控協(xié)同運作的有效路徑，完善工作機制，減少交叉重復，提升管理效能。

一院以防范重大合規風(fēng)險為導向，采取以經(jīng)濟責任審計為主線(xiàn)的“1+N”項目組織模式，實(shí)現審計成果共享，特別是對審計整改和舉一反三的效果進(jìn)行了檢查和驗證，有效推動(dòng)了各責任單位真抓實(shí)改。

財務(wù)公司組織專(zhuān)項業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規培訓考試，提升全員法律合規意識，加強重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節合規管理，對重大項目、財務(wù)資金、物資采購、招投標等加強內控管理與審計檢查，突出關(guān)鍵環(huán)節，提升內控管理與審計有效性。

長(cháng)城公司加強海外代表處合規管理工作，采取了一系列措施，促進(jìn)海外業(yè)務(wù)開(kāi)展依法合規，增強財金管控，確保集團公司與長(cháng)城公司的合規要求貫通到境外一線(xiàn)，從源頭杜絕違規隱患。

同時(shí)，長(cháng)城公司積極推進(jìn)合規管理信息化建設，利用內網(wǎng)信息化手段實(shí)現過(guò)程控制，規范出口項目審核流程，重點(diǎn)圍繞物項、用途等因素提前評估相關(guān)風(fēng)險。

科學(xué)推進(jìn)責任落實(shí)

集團公司按照“合規管理強化年”的工作要求，開(kāi)展全級次、全領(lǐng)域、全方位排查，并加強檢查督導，推進(jìn)實(shí)施方案落實(shí)落地。4月，集團公司組織開(kāi)展聯(lián)合督導，由總法律顧問(wèn)帶隊，組織法律、合規、制度、內控、風(fēng)險等業(yè)務(wù)管理部門(mén)分別對6家所屬二級單位進(jìn)行督導，指導相關(guān)單位按照集團公司統一部署壓實(shí)主體責任、落實(shí)落細工作計劃，確保規定動(dòng)作不走樣、自選動(dòng)作有創(chuàng )新。

集團公司緊盯突出問(wèn)題，總法律顧問(wèn)積極履行法治合規負責人職責，針對審計、巡視中發(fā)現涉法涉規問(wèn)題，對6家所屬單位的總法律顧問(wèn)和法務(wù)部門(mén)負責人進(jìn)行約談，督促問(wèn)題整改，強化舉一反三，促進(jìn)單位合規管理。

各單位積極開(kāi)展全面自查自糾，并對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節，組織開(kāi)展專(zhuān)項監督檢查。一院成立采購管理專(zhuān)項檢查工作組，對院屬單位合規管理機構建設、單位采購管理、供應商管理規章制度建設和執行情況等進(jìn)行現場(chǎng)監督檢查，對發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行整改、閉環(huán)管理，提升各單位采購管理、供應商管理水平。

中國衛通結合經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)實(shí)際，研究制定了《合規風(fēng)險排查矩陣清單》，共梳理出17個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、11項排查類(lèi)別、136項排查點(diǎn)，將風(fēng)險排查的宏觀(guān)“論述題”變成具體業(yè)務(wù)流程和工作場(chǎng)景下的“判斷題”“選擇題”，使風(fēng)險排查工作“好理解”“可操作”。

各單位積極完善合規管理組織體系，明確了合規管理分管領(lǐng)導、歸口部門(mén)、兼職合規管理員，加強合規管理員隊伍建設，促進(jìn)合規管理與業(yè)務(wù)深度融合，切實(shí)發(fā)揮風(fēng)險防范作用。

五院建立了兼職合規管理員工作機制，在14個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)和院屬三級單位重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域均設置兼職合規管理員，并明確了崗位職責要求。

八院成立了業(yè)務(wù)部門(mén)兼職合規管理員隊伍，明確崗位合規職責與院部合規重點(diǎn)崗位，在重點(diǎn)領(lǐng)域業(yè)務(wù)部門(mén)設立首責合規管理員和專(zhuān)責合規管理員。

標準化院設立了部門(mén)兼職合規管理員崗位，負責對所在部門(mén)或領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)管理行為的合規審查，促進(jìn)了合規管理與業(yè)務(wù)工作融合。

深化宣貫厚植合規文化

集團公司把習近平法治思想、強化合規經(jīng)營(yíng)管理理念作為黨組（黨委）理論中心組集體學(xué)習、集中培訓的重要內容。集團公司在《審計與風(fēng)險簡(jiǎn)報》中開(kāi)設合規專(zhuān)欄，分享典型做法，促進(jìn)合規文化深入人心。

各單位多措并舉積極開(kāi)展合規文化教育，積極開(kāi)展專(zhuān)項合規培訓，邀請領(lǐng)域專(zhuān)家講解業(yè)務(wù)最新政策要求及合規風(fēng)險防控要點(diǎn)，增強全員意識。

七院本部領(lǐng)導干部代表和員工代表作了合規承諾，邀請外部法律顧問(wèn)從合規的歷史沿革、央企合規管理指南解讀、企業(yè)合規體系建立等 3個(gè)方面開(kāi)展了合規管理培訓。

九院加強政策解讀和宣貫，建立了以業(yè)務(wù)部門(mén)為主，制度及合規管理部門(mén)為輔的解讀和宣貫機制，采取形式多樣的方式開(kāi)展政策、法律法規及內部規章制度的解讀和宣貫工作，提高員工識規、知規、守規能力，促進(jìn)單位經(jīng)營(yíng)管理高質(zhì)量發(fā)展。

航天控股組織開(kāi)展“ 合規管理強化年 ”宣貫培訓，宣貫培訓公司合規經(jīng)營(yíng)理念、合規經(jīng)營(yíng)管理制度以及“22+8”合規經(jīng)營(yíng)責任和具體要求，進(jìn)一步提高了員工合規經(jīng)營(yíng)意識和能力。

各單位結合“八五”普法工作，運用單位門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、微信公眾號等多媒體平臺，通過(guò)多種方式強化合規管理教育，不斷增強合規意識。

七院7105廠(chǎng)開(kāi)展《合規大家談》系列活動(dòng)，定期在廠(chǎng)內局域網(wǎng)發(fā)布合規管理學(xué)習資料，供員工學(xué)習交流。

中國四維通過(guò)內網(wǎng)法制建設板塊發(fā)布公告、官方微信公眾號發(fā)布文章、張貼海報等多種方式對合規管理進(jìn)行了宣傳，加強了公司全體員工對于合規管理的認識。

長(cháng)城公司密切跟蹤國內外政策動(dòng)態(tài)，編寫(xiě)簡(jiǎn)報和專(zhuān)報，及時(shí)研究提出相關(guān)風(fēng)險防范建議；強化培訓，提升全員出口合規意識，營(yíng)造依法合規經(jīng)營(yíng)的企業(yè)文化。

（劉暢）